基金认购码与交易码为何不同，ETF交易规则及费用

内容导航：Q1：为什么同一个基金会有不同的代码？

很多子基金

Q2：杏仁基金和股市基金的代码有什么区别？

场上和场外的区别。甚至有些公司在二级证券市场有账户，可以像股票一样实时交易。场外就是你所知道的情况，每天只有一个价格，你可以按这个价格买卖。

Q3：为什么“乾隆”软件中“非LOF”看到的基金代码和正常的不一样？

就是这样，基金有2个代码，一个是发行时的代码，平时不用。一种是通常用于申购和赎回交易的代码，即你的银行、基金公司或证券公司在购买时填写的代码。 240005是事务代码，162405是发布代码。

而一百元，他的单位是100份而不是1份。

用股票软件查看开放式基金，是这样的结果，因为没有实时价格图表。所以是权益的周期性波动图。

Q4：基金申购码和赎回码会不一样吗？

存在基金申购、赎回代码不同的情况，但您在办理基金申购、赎回业务时，可以根据产品名称和对应的持股比例进行操作。

Q5：上海市场开放式基金代码

开放式基金与封闭式基金的主要区别如下：

(1）基金规模的可变性不同。封闭式基金有一定期限（我国不少于5年），在此期间发行的基金份额不能赎回。虽然低于特殊情况下场内etf交易规则及费用，此类基金可以扩容，但扩容需要满足严格的法定条件。因此，一般情况下，基金规模是固定的，开放式基金发行的基金份额是可以赎回的，投资者也可以认购基金存续期内随意对基金单位进行交易，导致基金中的资金总量每天都在不断变化，也就是说一直处于“开放”状态，这就是封闭式基金的区别和开放式基金。根本不同。

(2）基金份额的交易方式不同。封闭式基金设立时，投资者可向基金管理公司或销售机构认购；封闭式基金上市交易时，投资者可委托证券公司以市场价格进行证券交易所交易。投资者在投资开放式基金时，可随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。

(3）基金单位的买卖价格形成方式不同。由于封闭式基金在证券交易所上市，其买卖价格受市场供求影响较大。当市场供不应求时，基金单位的买卖价格可能高于每个基金单位的资产净值，则投资者拥有的基金资产会增加；当市场供大于求时，基金价格可能低于每个基金单位的资产净值，开放式基金的买卖价格是根据基金单位的资产净值计算的，可以直接反映净值的高低。基金单位的资产价值。在基金交易成本方面，投资者买卖封闭式基金时，除了买卖价款外，还必须支付一定比例的费用，就像买卖上市股票一样。认购费，赎回 f ee) 开放式基金的投资者需要支付的费用包含在基金价格中。一般来说，买卖封闭式基金的成本比开放式基金高。

(4）基金的投资策略不同。由于封闭式基金不能随时赎回，所以其募集的资金都可以用于投资，这样基金管理公司就可以制定长期-相应的长期投资策略。要实现长期经营业绩。而开放式基金必须保留一部分现金供投资者随时赎回，不能用于长期投资。一般投资于实力雄厚的资产。流动性

Q6：基金只限交易所交易是什么意思？什么是集中订阅

楼上集中申购比较好，对于场内交易，网上摘录如下： 基金现场交易 关于发布开放式基金现场交易实施细则的通知

关于发布中国证券登记结算有限责任公司《上海证券交易所开放式基金申购、申购、赎回登记结算业务实施细则》和《深圳开放式基金申购赎回业务实施细则》证券交易所《关于登记结算业务实施细则的通知》。

各证券公司、基金管理公司：

中国证券登记结算有限责任公司《上海证券交易所开放式基金申购、申购、赎回登记结算细则》和《深圳证券交易所开放式基金登记结算办法》 《业务实施细则》已经中国证监会批准，现予公布，自公布之日起施行。

开放式基金兑换流程

开放式基金的申购、申购或赎回有两种处理方式

1、场内交易：指通过股票委托系统使用沪深证券账户（股票账户或封闭式基金账户）。

2、场外交易：指使用基金公司的开放式基金账户，通过开放式基金委托系统进行交易。

开放式基金兑换流程简介

一、开户号等（详见A股开户流程）

二、上海基金通业务

(一）, 企业简介

上海证券交易所开放式基金申购、申购、赎回是在现有基金管理人及其代理机构申购、申购、赎回的基础上，新推出的面向投资者的开放式基金业务。处理频道。

投资者通过本所现场系统认购、认购、赎回基金份额的，应当按照《上海证券交易所综合指定交易制度试行办法》的规定，指定符合条件的本所会员代为办理。

(二）, 声明元素

1、申购证券代码为521***，采用“按金额申购”方式。投资者在申购金额中填写申购金额。

温馨提示：使用A股交易的“买入”菜单。

2、基金份额申购赎回时间及地点

上交所将在每个交易日的匹配交易时间（9:30-11:30、13:00-15:00））接受基金份额的申购和赎回申请。

申购赎回证券代码为519***，采用“按量申购”和“赎回股份”的原则，即申购金额填入数量申请，数量申请填写赎回份额。 “认购”对应A股交易的“买入”菜单，“赎回”对应A股交易的“卖出”菜单。申购、赎回的成交价格按照当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能留空，所以同意一律填写“1元”。

最低申购金额和赎回单位由基金管理人确定并公布。以最低申购金额为基础，累计申购金额为100元或其整数倍，但最高不超过9999.99万元；单次赎回的基金份额为整数股场内etf交易规则及费用，但最高不得超过99,999,999股。

自T+2起，投资者可在提交申报的上海证券交易所会员营业部查询申购赎回处理结果及申购所得基金份额。

3、设置基金分红方式的申报证券代码为523***，买卖方向只能“买入”，不能“卖出”； “价格”填写基金分红方式代码，其中100元为分红转移，101元为现金分红；声明数为 1。

特别提醒：基金分红方式的设置只能在我司营业部柜台进行。

4、基金通的现场申购、申购、赎回可通过我们的热键、电话委托、网上交易A股交易系统办理。

(三），跨市场中转托管

场内场外托管跨市场转账证券代码为522***，“转出”对应“卖出”

转出请在价格栏填写转入方卖家代码，1-999元不等。

自T+2起，投资者可在场外转入基金管理人或其代理机构或上海证券交易所指定交易合格会员处查询转入托管转入基金份额。市场。受托转移转入基金份额。

温馨提示：如果投资者转入我司办理基金通跨市场过户托管业务，我司上海席位为23078。

三、LOF 业务简介

(一）, 企业简介

上市开放式基金（英文名称Listed Open-ended Funds，简称LOF）是在现有开放式基金运作模式的基础上，增加了深交所的发行、申购、赎回和交易渠道。 其主要特点是：

1。基金发行可以同时在深交所和基金管理人及其代理机构进行。深交所采用网上发行方式，基金管理人及其代理机构继续沿用目前的场外销售方式。

2。基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统通过撮合交易方式买卖基金份额，也可以选择以基金净值认购基金份额股票收市后在深交所交易系统、基金管理人和销售机构。赎回基金份额。

3。通过深交所交易系统认购、认购和买入的基金份额在中国结算深圳证券登记结算系统登记，可通过证券营业部向深交所交易系统出售或赎回。以股票交易形式以电子撮合价卖出，赎回以当日基金份额收盘净值执行。

4。使用跨系统转账托管，可以实现基金份额在场与场外的托管场所变更。

基金代码由六个阿拉伯数字组成，前两个标有“16”或“15”。

(二）, 声明元素

1、 募集期间，投资者可到我司各营业网点申请认购。投资者可在同一交易日内多次申购，每次申购必须为1000或其整数倍。

温馨提示：投资者可通过我司A股交易系统的“买入”菜单，使用我们的热键、电话委托、网上交易等方式办理申购业务。

认购费在认购时直接从投资者的资金账户中收取。例如，投资者认购1000元基金通基金，认购费为1%。认购时系统向投资者收取的金额为：1010元（即1000+1000*0.01）

2、上市开放式基金采用“以额申购、以股份赎回”的原则，即以数额申报申购，以单位申报赎回。场内申购单位为1元，赎回单位为1股；场内兑现为固定兑现率，兑现率不能通过分段持有时间来设定。

温馨提示：请使用我司委托的​​A股交易系统的“LOF申购”和“LOF赎回”菜单，使用我司业务部门的热键进行LOF基金申购和赎回。具体操作请咨询销售部工作人员。

LOF基金交易业务可通过我司热键、电话委托、网上交易A股交易系统的“买入”和“卖出”菜单办理。

(三），跨市场中转托管业务

1、投资者可以直接选择出售或赎回交易所托管的基金份额，无论是在交易所认购、认购还是购买。

(１）募集期内认购的基金份额可以在基金上市后在二级市场直接以电子撮合价格交易，也可以按基金份额净值赎回那天；

(２）T日市场认购的基金份额可在T+2日卖出或赎回；

(３）T日买入的基金份额可以在T+1日卖出或赎回。

2、投资者通过基金管理人及其代理认购认购的LOF只能通过深交所交易系统赎回，不能卖出。如果投资者拟通过深交所交易基金份额进行系统销售，可以先进行跨系统转托管，将基金份额转入深交所交易系统，然后委托证券营业部进行销售。

温馨提示：若投资者将LOF基金跨市场过户托管业务转入我司深交所交易系统，我司席位号为236700。

3、LOF基金的转账费用为：

场外转账（基金柜台和交易所之间的转账）是免费的

需要通过交易所完成的托管过户：30元的场内转场外和场内转账（附：不分金额、当日交易笔数、类型）资金，同一投资者，同一天，从同一转让方到同一转让方只收取单笔转让托管费）。